外汇停看听—有效的投资安保工具
在上一期的联准观察节目中,我们提到了有效的投资金安保工具。最重要的是监管投资机构的国家机关。本周和各位投资者讨论世界的监管机构、有效的监管职能和惩戒力度和套牌的危害以及甄别方式。
监管机构是确保投资者资金安全的第一步,但监管机构在有效性还是存在了一定的区别。
目前世界的监管名目分为:
第一、欧洲监管:奥地利FMA、比利时CBFA、保加利亚FSC等
第二、亚太区监管:香港证券和期货事务监察委员会和日本金融厅
第三、国际主流监管:包含英国FCA、澳大利亚ASIC、瑞士FINMA以及美国CFTC
以上都是国家的正规政府机构,有权力确保严格的监管力度,能从法律上约束金融机构,而投资人的投资安全也能够获得保障。一旦有纠纷发生,投资人可以得到国家监管机构的受理,保护自己的权利。投资人在选择平台交易前,一定要了解是否拥有合法的执照,是否受到政府金融机构的监管,了解监管机构的背景以及监管力度,确保自己的投资安全。
在有效监管职能和惩戒力度上,政府机构可以为投资人做到哪些监管呢?
第一、巡查、勒令和警告
第二、罚款
今天举出澳大利亚在投资监管上的新规定,澳大利亚ASIC希望通过制定报告规则来提高交易的透明度和帮助确认客户资金真正地被隔离。
客户资金新规2017年公布,于2018年4月4日正式实施,其中最重要的两项内容为:
1.每日对帐:持牌人必须每日对其记录的客户资金数额与帐户中实际的金额进行对帐。如果持牌人不能按照客户资金报告规则执行对帐,或者与规则存在差异,必须及时通知监管机构ASIC。
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