外汇局：加大外汇违法违规打击力度 从严监管常态化
中证网 佚名
|违法行为多样 转口贸易是重灾区
上述负责人介绍，近年来，外汇违规案件数量处于上升通道，主要是加大了打击和处罚力度。在当前经济环境下，一些非法资金通过虚假交易来实现转移，对跨境收支产生冲击。
外汇局数据显示，上半年共查处外汇违规案件1354件，罚没款3.45亿元人民币(6.8034, 0.0107, 0.16%)，同比分别增长19.7%和59.5%。其中，查处金融机构违规案件455件，企业违规案件340件，个人违规案件559件。2017年全年查处外汇违规案件3160件，罚没款7.6亿元人民币，同比分别增长58%和76%。
从违规行为类型分析，转口贸易是主要方式，也成为外汇局重点打击对象。从公布的典型案例看，华夏银行上海分行违规办理转口贸易案，被处以罚款200万元人民币，暂停对公售汇业务两年；交通银行厦门前埔支行违规办理转口贸易案，被处以罚款600万元人民币，暂停对公售汇业务三个月，并责令追究负有直接责任的高级管理人员和其他直接责任人员责任。
上述负责人解释，转口贸易是虚构交易转移资金的重要通道。一般贸易既有资金流，又有货物流，虚构交易成本高，难度大，而转口贸易在境内只有资金流，货物流在境外，核实难度大。但假交易总会有破绽，一旦查实将受到严厉处罚。
值得注意的是，除了违规逃汇案，非法结汇案也开始出现。比如，2013年8月至2016年6月，南京萨穆尔医疗器械有限公司构造虚假合同办理资本金汇入并结汇3460万美元。
对此，该负责人说：“不管国际收支是否是均衡状态，处罚一直是从均衡的角度处罚。外汇局非现场监测系统有定向、定期的指标分析，既有违规流入的指标，也有违规流出的指标。一旦符合条件，该指标就会提示，对违规行为的查处是一个连续过程。”
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