近日，粤开证券经纪业务违规，被广东证监局出具了警示函行政监管措施。
警示函内容显示，粤开证券存在以下违规问题：
一、内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题。
二、基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。
三、长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。
上述合规问题指向粤开证券经纪业务和分支机构管理，而在不久前，粤开证券也因此连收浙江证监局两份监管函。
2022年11月28日，粤开证券杭州分公司因存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况，被浙江证监局采取监管谈话措施。
同日，粤开证券金华双龙南街证券营业部因为员工在从业期间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为，被浙江证监局出具了警示函监管措施。
此外，粤开证券还因“胜通债”案于2022年1月7日被广东证监局出具了警示函监管措施，由此案引起的投资人诉讼曾在2021年给粤开证券带来高达1.93亿的预计负债，而相关的诉讼仍在进展中。
在2022年半年报中，粤开证券表示将优化产品配置，以产品为核心满足客户财富管理需求，提出打造以流量矩阵为基础、提升客户获得感的“财富管理引擎”。而在经纪业务在向财富管理转的转型过程中，产品销售成了业务合规的“重灾区”。
公开信息显示，截至2022年6月30日，粤开证券拥有57家营业部和2家子公司。2021年经纪业务收入占比为32.02%，自营业务收入占比为24.72%，业务收入依赖经纪和自营业务较为明显。
近日，粤开证券经纪业务违规，被广东证监局出具了警示函行政监管措施。
警示函内容显示，粤开证券存在以下违规问题：
一、内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题。
二、基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。
三、长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。
上述合规问题指向粤开证券经纪业务和分支机构管理，而在不久前，粤开证券也因此连收浙江证监局两份监管函。
2022年11月28日，粤开证券杭州分公司因存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况，被浙江证监局采取监管谈话措施。
同日，粤开证券金华双龙南街证券营业部因为员工在从业期间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为，被浙江证监局出具了警示函监管措施。
此外，粤开证券还因“胜通债”案于2022年1月7日被广东证监局出具了警示函监管措施，由此案引起的投资人诉讼曾在2021年给粤开证券带来高达1.93亿的预计负债，而相关的诉讼仍在进展中。
在2022年半年报中，粤开证券表示将优化产品配置，以产品为核心满足客户财富管理需求，提出打造以流量矩阵为基础、提升客户获得感的“财富管理引擎”。而在经纪业务在向财富管理转的转型过程中，产品销售成了业务合规的“重灾区”。
公开信息显示，截至2022年6月30日，粤开证券拥有57家营业部和2家子公司。2021年经纪业务收入占比为32.02%，自营业务收入占比为24.72%，业务收入依赖经纪和自营业务较为明显。
在经纪业务合规问题频出的同时，自营业务也影响着粤开证券的业绩表现。
2023年1月19日，粤开证券公告未经审计的2022年财报显示，2022年粤开证券实现营业总收入8.17亿元，同比下降25.25%，实现营业利润6014万元，同比下降78.49%。
其中，自营业务中的投资收益收入为6422万元，同比下降70.23%，公允价值变动收益为亏损1439万元，2022年为5178万元。
公开信息显示，在粤开证券获批的50亿定增计划中，仍将投入13.5亿元用于自营业务。
