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实控人频触红线 新三板监管“震荡波”再升级

新三板在线 郑钰

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  非法、逮捕、刑事……一连串触目惊心的描述让少数挂牌公司成为“众矢之的”。
  6月12日,众联信息因实际控制人甘霖涉嫌非法吸收公众存款罪被公安机关逮捕,收到证监局的监管关注函。同一日,迈科智能宣布公司及实控人等被股转系统出具警示函。
  2018年以来(截至6月12日),新三板上实控人被逮捕、拘留、刑事处罚及被调查的案件多达12起。而实控人因一般性违规被监管事项多达532起(东方财富Choice数据)。而去年同期,新三板上违规被监管事项一共仅238起(东方财富Choice数据),监管力度日趋严厉。
  众联信息遭证监局五问
  6月12日,众联信息公告称,收到湖北证监局出具的《湖北证监局关于武汉众联信息技术股份有限公司相关风险事项的关注函》(以下简称“关注函”)。公司实际控制人甘霖因涉嫌非法吸收公众存款罪已被公安机关逮捕,现羁押在武昌区看守所。
  新三板在线注意到,这是今年新三板上首例被证监局“关注”的实控人被逮捕案件。
  关注函显示,众联信息需要就实控人被逮捕事项进行自查,并于2018年6月22日前就相关事项作出五个方面的说明。
  湖北证监局要求挂牌公司说明该实控人被公安机关逮捕是否对公司日常经营管理产生重大影响;公司与控股股东武汉星思瑞丰农业科技有限公司、实际控制人甘霖及其关联方资金往来情况,并说明是否存在利益输送;是否存在资金占用事项;公司是否存在其他可能导致实际控制人变更的潜在风险;公司是否存在丧失持续经营能力的潜在风险;自查公司是否存在违规对外担保、信息披露重大违规等其他风险事项?
  众联信息也在极力与该实控人“撇清关系”。
  众联信息在5月25日的公告中称,自2016年10月至2017年12月,经过多次交易,武汉星思瑞丰农业科技有限公司(甘霖持股95%)通过收购最终持有众联信息95%股权。由此众联信息实控人也变为甘霖。彼时的收购报告书显示,收购人会择机将收购人控股股东、实际控制人控制的核心业务置入众联信息,适时调整众联信息的主要业务,改善众联信息的经营状况。
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