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违规交易警报:被忽视的“第十三条军规”

新三板在线 张贝贝

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  集合竞价实施四周时间,已有13起交易违规事项被监管层监管,8个三板账户被限制交易,而2017年全年被限制交易账户数量也不过如此。
  其中,2月9日,股转系统连发8条监管公告,就有6起涉及违规交易监管。
  此日涉嫌违规交易监管的公司中,上海赤湾投资管理有限公司——鑫瑞一期证券投资基金(以下简称“鑫瑞一期”)被限制交易三个月——原因是其在交易静默期增持金朋健康1000股。
  除鑫瑞一期外,上海洪鑫源实业有限公司、孙智明等五名投资者也因类似原因被股转系统警示。
  被“第十三条”绊倒
  值得注意的是,上述投资者被监管,主要因违反《非上市公众公司收购管理办法》第十三条(以下统称“第十三条”)
  及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.4条的规定。
  第十三条规定,通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%;通过协议方式,投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份10%的——上述投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书,报送全国股份转让系统,同时通知该公众公司;且自该事实发生之日起至披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票
  此外,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时),应当依照前款规定进行披露。即自该事实发生之日起至披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票。
  鑫瑞一期之所以被限制交易三个月,正是因为1月22日该基金在交易静默期内再次增持金朋健康1000股。此前的1月19月,鑫瑞一期以集合竞价方式减持金朋健康股票后,其持有该股比例从16.25%变动为0.00%,在持股比例变动分别达到挂牌公司已发行股份的15%、10%时未暂停股票交易。而上海洪鑫源实业有限公司、孙智明等五名投资者也因类似原因被股转系统警示。
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