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中信等10券商收自律监管函

国际金融报 佚名

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  十家券商收函
  最严监管年下,券商可谓叫苦不迭,这不,又有十家券商栽了。
  8月23日,全国股转公司对10家券商下发自律监管函,分别是华泰证券(20.120, -0.47, -2.28%)、中信建投证券、山西证券(14.650, -0.05, -0.34%)、中信证券(16.710, -0.10, -0.59%)、中航证券、恒泰证券、东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券,之所以下发自律监管函,主要是针对各券商违规为不符合标准的投资者开通全国股转系统合格投资者权限的事项。
  2016年3月,中国证监会非上市公众公司部联合全国股转公司开展投资者适当性管理制度执行情况专项核查。此次核查历时5个多月,覆盖已开展相关业务的90家主办券商。通过核查发现,部分主办券商存在违规开户等未严格执行投资者适当性管理制度的违规行为。
  8月22日,全国股转公司根据相关规定,对10家未严格执行投资者适当性管理制度的主办券商采取了自律监管措施:对华泰证券、中信建投证券和山西证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施;对中信证券、中航证券、恒泰证券采取责令改正的自律监管措施;对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券采取出具警示函的自律监管措施。
  据统计,10家券商总计为4807名投资者进行了违规开户,其中,中信建投证券3328名、华泰证券823名、中信证券506名。此外,中信证券于4月25日递交《关于执行投资者适当性管理制度情况的自查报告》中,存在未如实上报违规开户情况的情形,漏报违规开户比例58.94%;华泰证券4月21日递交的自查情况报告中,漏报违规开户比例74.61%。
  累计19家券商被自律监管
  目前,股转公司认定的主要问题有:
  一、投资者名下证券类资产认定事项。一方面,资产市值认定标准未按委托代理协议签署日前一交易日日终进行认定,另一方面,证券类资产未做排他性处理,未排除现金
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