监管动态 | 又曝内控短板 银泰证券一营业部老总被罚1430万 原大股东忙清仓
原标题：监管动态 | 又曝内控短板，银泰证券一营业部老总被罚1430万，原大股东忙清仓
近日，四川证监局官网发布一则行政处罚措施，银泰证券某营业部原总经理刘某杰身为证券从业人员，借用他人账户、私下接受客户委托违法买卖股票，情节严重，被处以3年证券市场禁入、累计罚没1430万元的行政处罚。
事实上，近年来银泰证券已曝出多起内控管理缺陷问题，屡遭监管处罚，而其股东又忙于清仓转让，或也无心公司治理。
刘某杰违规炒股，被罚1430万、3年市场禁入
四川证监局通报显示，刘某杰自2005年以来陆续在华西证券成都东大街营业部、西南证券成都石灰街营业部、银泰证券成都顺城大街营业部任职工作，且2014年12月升任银泰证券成都顺城大街营业部总经理。另外，刘某杰2009年7月1日取得证券从业资格，后于2014年12月取得证券投资咨询业务资格。
作为证券从业人员，刘某杰任职期间借用二姨“张某珍”身份，先后在西南证券、银泰证券开立证券账户，违法买卖股票。
经查，刘某杰实际控制和使用2个“张某珍”西南证券账户、“张某珍”银泰证券账户及两融账户买卖股票，交易金额累计4.24亿元，累计亏损263.02万元，获取佣金提成累计4.01万元。
此外，刘某杰在获得证券咨询业务资格后，还私下接受客户委托买卖股票。经查，刘某杰实际操作“许某”“李某平”等6个委托账户，自2014年2月至2019年2月之间，买卖证券累计成交金额超65亿元，获得违法所得共350.64万元。
值得一提的是，在陈述申辩和听证会中，刘某杰及代理人提出了一些申辩意见，主要包括：在取得证券从业资格之前，刘某杰不具备违法主体资格；刘某杰患有严重的精神性疾病；拟定的处罚金额和市场禁入的决定过重，相关事实系通过间接证据证明，未达到明显优势证明标准，且自认不存在违法行为，不应当被处罚。
原标题：监管动态 | 又曝内控短板，银泰证券一营业部老总被罚1430万，原大股东忙清仓
近日，四川证监局官网发布一则行政处罚措施，银泰证券某营业部原总经理刘某杰身为证券从业人员，借用他人账户、私下接受客户委托违法买卖股票，情节严重，被处以3年证券市场禁入、累计罚没1430万元的行政处罚。
事实上，近年来银泰证券已曝出多起内控管理缺陷问题，屡遭监管处罚，而其股东又忙于清仓转让，或也无心公司治理。
刘某杰违规炒股，被罚1430万、3年市场禁入
四川证监局通报显示，刘某杰自2005年以来陆续在华西证券成都东大街营业部、西南证券成都石灰街营业部、银泰证券成都顺城大街营业部任职工作，且2014年12月升任银泰证券成都顺城大街营业部总经理。另外，刘某杰2009年7月1日取得证券从业资格，后于2014年12月取得证券投资咨询业务资格。
作为证券从业人员，刘某杰任职期间借用二姨“张某珍”身份，先后在西南证券、银泰证券开立证券账户，违法买卖股票。
经查，刘某杰实际控制和使用2个“张某珍”西南证券账户、“张某珍”银泰证券账户及两融账户买卖股票，交易金额累计4.24亿元，累计亏损263.02万元，获取佣金提成累计4.01万元。
此外，刘某杰在获得证券咨询业务资格后，还私下接受客户委托买卖股票。经查，刘某杰实际操作“许某”“李某平”等6个委托账户，自2014年2月至2019年2月之间，买卖证券累计成交金额超65亿元，获得违法所得共350.64万元。
值得一提的是，在陈述申辩和听证会中，刘某杰及代理人提出了一些申辩意见，主要包括：在取得证券从业资格之前，刘某杰不具备违法主体资格；刘某杰患有严重的精神性疾病；拟定的处罚金额和市场禁入的决定过重，相关事实系通过间接证据证明，未达到明显优势证明标准，且自认不存在违法行为，不应当被处罚。
经过复核，四川证监局采纳了刘某杰及其代理人的部分陈述申辩意见，但刘某杰作为证券公司的从业人员，时任营业部总经理，借他人名义持有、买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的行为，属于2005年《证券法》明令禁止的行为，其交易金额巨大，违法行为持续时间长，情节严重。采纳部分陈述申辩意见不影响对刘某杰的责任认定和对其采取证券市场禁入措施。
最终，四川证监局决定对刘某杰借他人名义买卖股票的行为，责令依法处理非法持有的股票，罚款80万元；对刘某杰私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正、给予警告、没收违法所得350.64万元，并处罚款1000万元。合计处以罚款1430.64万元，同时对刘某杰采取3年市场禁入措施。
内控缺陷，银泰证券屡遭处罚
实际上，近年来银泰证券已曝出多起监管处罚，充分反映其内控和公司治理方面存重大缺陷。
2021年4月1日，陕西证监局官网发布对银泰证券西安友谊西路证券营业部采取责令改正并暂停新开证券账户3个月措施的决定。
陕西证监局查明，银泰证券西安友谊西路证券营业部原负责人杨某、员工王某光长期组织客户出借证券账户并为他人融资提供中介或便利以获取个人收益，通过从事与所在机构和投资者合法利益相冲突的活动谋取不正当利益，营业部廉洁从业防控机制不健全，且杨旭、王小光介绍参与融资的场外资金涉嫌他人犯罪所得，影响恶劣。
在2017年至2018年，上海证券交易所、深圳证券交易所先后3次对杨某、王某光组织出借的客户证券账户下发异常交易预警调查函，但是银泰证券营业部未如实向公司总部报告情况，营业部异常交易监控、合规管理和内部制衡失效。
虽然在2020年5月21日，银泰证券司总部发现杨某涉及组织出借客户证券账户进行场外配资被民事诉讼，并对其进行了内部处理，但是银泰证券营业部却并未向当地证监局报告该重大事项，合规管理存在缺陷。
因此，陕西证监局决定对银泰证券西安友谊西路证券营业部采取责令改正并暂停新开证券账户3个月的处罚。
值得一提的是，因为违规组织银泰证券客户出借证券账户，并为他人融资提供中介或其他便利，在2020年11月30日，王某光被陕西证监局出具警示函并要求认真学习相关法律法规规定，妥善做好相关客户服务工作，防范并妥善化解因你的违规行为可能导致的客户投诉纠纷。
除此之外，2020年9月份，裁判文书网披露了江苏省徐州市中级人民法院的一起判决书——《王剑与闫超强委托合同纠纷二审民事判决书》。银泰证券徐州解放南路证券营业部前总经理王剑在任职期间发起一款“私募产品”，暗里为该基金实际操作人，属代客理财，最后产品净值跌破清盘线被投资者提起诉讼要求赔偿本息。
银泰证券原大股东欲清仓减持
天眼查App显示，银泰证券成立于2006年7月，注册地在深圳市，注册资本14亿元。成立之初，国银金融租赁股份有限公司(下称“国银租赁”)为银泰证券持股60%的第一大股东，但在经过4次增资扩股后，银泰证券的第一大股东变更为北京嘉鑫世纪投资有限公司(下称“北京嘉鑫投资”)。目前银泰证券主要股东为北京嘉鑫投资、国银租赁和武汉致远投资有限公司三家，其持股占比分别为91.43%、5.14%、3.43%。
北京嘉鑫投资是嘉鑫控股集团在国内进行投资的旗舰和平台，而嘉鑫控股集团则主要由嘉鑫钢铁集团有限公司以及其它中国公司组成，注册地在英属维京群岛，是一家以钢铁行业发家的民营企业。国银租赁则是一家主要从事租赁服务业务的公司，从其近些年的操作上来看，国银租赁正拟清仓减持银泰证券股份。
2017年11月17日，国银租赁将其持有的银泰证券5.14%股权在深圳联合产权交易所挂牌，挂牌价格为15535.44万元。该笔股权转让最终于2017年12月29日成交。深圳联合产权交易所公告称，交易双方已经签署交易合同。
不过此次股权转让最终却以失败告终。2019年12月27日，国银租赁再次挂牌转让银泰证券5.14%股权，挂牌价格为15465.04万元，较上次转让降低了70.4万元，但是这一次也没有成交。
2020年7月22日，深圳联合产权交易所发布了一则公告，名为：某证券公司5.14%股权意向征集公告。公告中虽然匿名了转让的证券公司，但根据公告中公布的该证券公司的股本机构比例，正是银泰证券，而持股5.14%，显然拟出让方就是国银租赁。
国银租赁清仓银泰证券为何如此不顺？或与银泰证券的股权性价比有关。在当前的监管环境下，券商分类评级扶优限劣，而银泰证券公司治理和合规管理又存短板，公司盈利持续性难料。
数据显示，2015年至2019年，银泰证券的营业收入分别为9.81亿元、3.94亿元、3.66亿元、3.01亿元、4.48亿元；净利润分别为4.78亿元、1.52亿元、1.16亿元、0.34亿元、1.36亿元。银泰证券营收和净利在2015年达到峰值后，2016年出现了大幅下滑，而且此后也没有出现任何良性改善。 另据券商中国报道，作为一家行业的中小券商，在过去十余年里，银泰证券的业绩一直处在行业垫底位置并且不见起色。2010年，银泰证券净资产为13.61亿元，排名第79；营收2.58亿元，排名87；净利润7237万元，排名第79.2019年，银泰证券的净资产28.65亿元，行业排名下降至87名；营收4.15亿元，排名88；净利润1.15亿元，排名第75。
(文章来源：财经网)
(责任编辑：DF010)
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