商务部发布网络零售平台合规管理指南征求意见稿
中证网 佚名
|商务部5日发布网络零售平台合规管理指南征求意见稿(以下简称征求意见稿)，明确了网络零售平台经营者对申请或被邀请入驻平台的经营者合规关注等级、合规评估、合规管理方案、合规监视、评价与结果处置、合规沟通和培训、记录和报告。
在合规评估程序及要求方面，征求意见稿指出，网络零售平台经营者以及申请或被邀请的经营者分别指定专职人员或团队(可以是专门的合规团队，也可以是按商品或服务品类划分的专职人员)负责入驻过程的合规评估工作。 网络零售平台经营者拟定合规评估方案，包括合规评估的起止时间、地点、参与人员、所需准备的合规评估材料及材料需满足的要求、调查进度安排等。
申请或被邀请的平台内经营者的专职人员应按照网络零售平台经营者要求的合规评估资料清单，准备材料，并提供索引。
网络零售平台经营者的专职人员对平台内经营者提交的合规评估资料进行分析。宜对合规评估中发现的有关经营者的不良合规记录进行核实，以排除因重名、误认等原因产生的无效信息。对于有效的不良合规记录，平台经营者宜要求申请或被邀请的经营者以书面形式予以澄清，并根据澄清的内容评估该不良合规记录是否影响本平台接受该经营者入驻。
适宜时，网络零售平台经营者利用监管机关的数据库、网络零售平台经营者认可的其他数据库、互联网关键词检索等对申请或被邀请的经营者是否有不良合规记录进行检索。网络零售平台经营者还可对申请或被邀请的经营者进行现场走访和管理层访谈。
网络零售平台经营者可根据合规评估工作的开展情况，撰写合规评估报告。合规评估报告应客观反映合规评估的数据信息以及发现的实质性合规/不合规事项，分析经营者入驻对网络零售平台经营者的影响，给出合规评估结论。
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