华创证券被出具警示函！公司电话会议嘉宾遭质疑 证监局处理结果来了 对涉事研究员采取行政监管措施
华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件有了处理结果。
证监会有关部门负责人3月27日表示，证监会已完成相关调查核实工作。
3月27日，贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，华创证券研究员潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。
潘文韬被罚3年禁入
经查，潘文韬作为华创证券研究员，存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要，以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题，违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。华创证券对投资咨询业务管理不到位，内部审核程序未能及时发现上述问题，违反了合规管理有关规定。
3月27日，贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。
华创证券：强化内控管理
证监会有关部门负责人2月21日在答记者问时表示，证监会关注到媒体相关报道，已启动对此事件的调查核实。经核实相关机构和个人存在违法违规行为的，将依法依规予以严肃处理。 华创证券研究所2月20日发布声明，华创证券研究所举办的行业交流电话会引发各方关注，对此公司高度重视。经初步调查，2月19日晚20时，华创证券研究所传媒研究小组举办面向机构投资者的行业交流电话会，主题是MCN行业概况和业务模式等。邀请参会介绍情况的是经第三方专家公司推荐、曾担任遥望网络“微小盟”平台产品经理的顾晨某，但华创证券相关责任人员并未掌握和核实其已从遥望网络离职的情况，主持会议的传媒研究员潘文韬对其以“遥望网络专家”身份进行了介绍，会中遥望网络董事会秘书马超对此人身份提出了质疑。现经与遥望网络进行沟通核实，确认顾晨某已从该公司离职。
华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件有了处理结果。
证监会有关部门负责人3月27日表示，证监会已完成相关调查核实工作。
3月27日，贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，华创证券研究员潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。
潘文韬被罚3年禁入
经查，潘文韬作为华创证券研究员，存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要，以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题，违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。华创证券对投资咨询业务管理不到位，内部审核程序未能及时发现上述问题，违反了合规管理有关规定。
3月27日，贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。
华创证券：强化内控管理
证监会有关部门负责人2月21日在答记者问时表示，证监会关注到媒体相关报道，已启动对此事件的调查核实。经核实相关机构和个人存在违法违规行为的，将依法依规予以严肃处理。 华创证券研究所2月20日发布声明，华创证券研究所举办的行业交流电话会引发各方关注，对此公司高度重视。经初步调查，2月19日晚20时，华创证券研究所传媒研究小组举办面向机构投资者的行业交流电话会，主题是MCN行业概况和业务模式等。邀请参会介绍情况的是经第三方专家公司推荐、曾担任遥望网络“微小盟”平台产品经理的顾晨某，但华创证券相关责任人员并未掌握和核实其已从遥望网络离职的情况，主持会议的传媒研究员潘文韬对其以“遥望网络专家”身份进行了介绍，会中遥望网络董事会秘书马超对此人身份提出了质疑。现经与遥望网络进行沟通核实，确认顾晨某已从该公司离职。
华创证券表示，已经责令研究员停职并启动问责机制，整顿作风纪律，追究相关人员责任，严格尽职调查、会议交流、会议纪要和研究报告的合规审核，强化内控管理，对此次事件造成的不良影响致歉。
证监会：扎紧合规内控“篱笆”
证监会有关部门负责人3月27日指出，证券中介机构及其从业人员诚信合规、勤勉尽责是行业发展之基，直接关系投资者合法权益和市场正常运行。全行业应当以此次事件为戒，对照自查自省，筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线，扎紧合规内控“篱笆”，把践行“合规、诚信、专业、稳健”理念融入业务全过程，以良好的文化积淀促进机构行稳致远和行业高质量发展。
证监会重申，从事证券投资咨询业务的机构及从业人员，必须以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或客户提供证券投资咨询服务，任何时候均应坚守“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，信守客户利益为先的基本原则。触及法规的，将严肃查处。
(文章来源：中国证券报)
(责任编辑：DF529)
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