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证监会例会:将继续加强对证券等经营机构的监管

中金在线综合 佚名

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  证监会:将继续加强对证券、基金经营机构的监管
  证监会新闻发言人张晓军:下一步证监会将继续加强对证券、基金经营机构的监管。对经营管理混乱、违法违规频发的机构,证监会将采取暂停业务资格,直至撤销业务资格的措施。
  证监会公布对国海证券和相关责任人的处理结果
  证监会新闻发言人张晓军表示,证监会对国海证券债券交易业务、资产交易业务、内控和风险管理进行了检查,发现国海证券内部管理混乱。证监会拟对国海证券暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户业务一年,暂不受理债券承销业务一年。(更正:应为“国海证券”,非“渤海证券”。)
  证监会对6宗案件作出行政处罚
  证监会对2宗信息披露违规案、2宗操纵市场案、1宗内部交易案,1宗期货公司违法违规案。据介绍,2宗操纵市场案分别涉及铁岭新城市北高新;1宗内幕交易案涉及彩虹精化;2宗信息披露违法违规案分别涉及昆明机床游久游戏;1宗期货公司违法违规案涉及三立期货。
  证监会:暂停新沃基金公募基金注册受理6个月
  证监会:暂停新沃基金办理特定客户资产管理计划备案;暂停公募产品申请6个月;对负有责任的董事长、总经理、督察长出具警示函。去年12月20日管理的乾元二号特定客户资管计划受持有信用债券违约和高杠杆叠加影响发生大额质押回购到期无法偿付。截止目前相关回购已全部解除,质押杠杆全部消化。
  证监会:机构不得存在让渡管理责任的通道业务
  证监会新闻发言人张晓军表示,各证券基金管理机构从事资管业务要坚持资管业务本源,审慎勤勉履行管理人职责,不得存在让渡管理责任的通道业务,希望资管管理人审慎开展业务,取信于投资者,切实履行合规风控等主体责任,证监会将对经营混乱,合规失效、风险外溢的机构从严监管。
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