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证监会:IPO中“三类股东”无需清理 需穿透

中金在线综合 佚名

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  导读:
  证监会:IPO中"三类股东"无需清理 需穿透
  IPO"三类股东"审核口径首明确 一大波该类企业将上会
  证监会明确"三类股东"问题 防利益输送
  证监会:IPO中“三类股东”无需清理 需穿透
  “三类股东”问题一直中国资本市场中IPO的红线。“三类股东”不仅涉及到IPO监管政策的一致性,还涉及到新三板发展问题,证监会对“三类股东”问题的处理一向非常慎重。1月12日,证监会新闻发言人常德鹏在例行新闻发布会上称,经反复研究论证,近期明确了新三板挂牌企业申请IPO时存在“三类股东”的监管政策。
  2016年以来,随着新三板挂牌企业申请IPO数量逐步增多,部分企业出现了契约型私募基金、资产管理计划、信托计划等“三类股东”。这“三类股东”问题一直被新三板企业视为IPO拦路虎,通常在上会前企业主动进行清理。(媒体网 刘彩萍)
  
  IPO"三类股东"审核口径首明确 一大波该类企业将上会
  IPO排队企业困扰已久的“三类股东”问题终成历史!
  今日(1月12日),证监会例行发布会新闻发言人常德鹏首次公开提出了“三类股东”的四大审核口径,首次明确了新三板挂牌企业申请IPO时存在“三类股东”的监管政策:
  一是基于证券法、公司法和IPO办法的基本要求,公司的稳定性与控股股东与实际控制人的明确性是基本条件,为保证拟上市公司的稳定性、确保控股股东履行诚信义务,要求公司控股股东、实际控制人、第一大股东不得为“三类股东”;
  二是鉴于目前管理部门对资管业务正在规范过程中,为确保“三类股东”依法设立并规范运作,要求其已经纳入金融监管部门有效监管;
  三是为从源头上防范利益输送行为,防控潜在风险,从严监管高杠杆结构化产品和层层嵌套的投资主体,要求存在上述情形的发行人提出符合监管要求的整改计划,并对“三类股东”做穿透式披露,同时要求中介机构对发行人及其利益相关人是否直接或间接在“三类股东”中持有权益进行核查;
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