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上期所关于开展铜期货期权做市商招募工作的通知

99期货 佚名

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  各有关单位:
  为配合铜期货期权上市,提高期权市场流动性,我所拟在铜期货期权品种上实施做市商制度,请有意申请我所铜期货期权做市商资格并符合条件的单位,在2018年8月16日之前向我所提交申请材料。具体要求如下:
  一、申请条件
  申请铜期货期权做市商资格,应当具备下列条件:
  (一)净资产不低于人民币5000万元;
  (二)具有专门机构和人员负责做市业务,做市人员应当熟悉期货、期权相关法律法规和交易所业务规则;
  (三)具有健全的做市业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度;
  (四)最近三年无重大违法违规记录;
  (五)具备稳定、可靠的做市业务技术系统;
  (六)参与过铜期货期权做市仿真比赛;
  (七)中国证券监督管理委员会及交易所规定的其他条件。
  二、申请材料
  (一)经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格申请表(见附件1);
  (二)加盖单位公章的营业执照、组织机构代码证的复印件;
  (三)经审计的最近一期财务会计报告原件或者加盖会计师事务所公章的复印件;
  (四)做市业务部门的岗位设置和职责规定,从事做市业务的负责人及相关人员的名单、履历(岗位设置与人员情况汇总表见附件2,其中,做市业务负责人、交易岗、风险控制岗、技术开发运维岗主要人员须附详细个人简历);
  (五)所申请品种的做市业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度(做市业务实施方案与管理制度要点内容包括但不限于附件3表中所示的内容);
  (六)最近三年无重大违法违规记录的承诺书(见附件4);
  (七)做市业务技术系统情况的说明;
  (八)为期权交易或者期权仿真交易做市情况的说明(包括但不限于本所期权仿真交易做市情况,以及为其他市场期权交易或期权仿真交易提供流动性等情况);
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