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私募老鼠仓处罚力度加大 凡得基金原执行董事被罚

国际金融报

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  导言
  近日,中国证监会发布行政处罚决定书,对深圳凡得基金管理有限公司(简称“凡得基金”)原法定代表人、执行董事、总经理刘晓东等人的违规行为责令改正,并合计罚款100万元。该决定书显示,刘晓东等人的违规行为是“利用未公开信息交易股票”,即俗称的“老鼠仓”行为。值得注意的是,去年的两起私募“老鼠仓”顶格罚款仅3万元,中国证监会的监管决心可见一斑。
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  铤而走险玩起“老鼠仓”
  “老鼠仓”是指泄露因职务便利获取的未公开信息,并利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
  据悉,刘晓东自2014年8月至2016年2月任凡得基金的法定代表人、执行董事、总经理,并且当时是公司的实际控制人。据Wind数据显示,刘晓东持公司99.99%的股份,为凡得基金的第一大股东,而第二股东高东丽的持股比例仅为0.01%。
  那么,“老鼠仓”的操作流程是怎样的呢?决定书显示,自2015年5月1日至2016年5月31日,刘晓东将其账户“刘晓东”交给当时凡得基金的投资经理杨威和交易员李儒柏操作,而杨威、李儒柏作为从案人员则分别被处以20万元和10万元的罚款。
  在凡得基金的一位投资顾问的帮助下,杨威获取了公司相关产品包含板块、股票品种、仓位等信息的交易指令,随后要么根据具体情况决定买入、卖出的时间,要么根据投资策略选股后,将指令分配给李儒柏等交易员。
  此后,杨威每天都会向刘晓东汇报股票交易情况,因此刘晓东、杨威、李儒柏三人知悉凡得基金组账户交易标的股票的未公开信息,并共同操作“刘晓东”账户。数据显示,该账户与凡得基金组账户的趋同度较高,其行为已构成利用未公开信息交易股票违法行为。
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