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私募专项检查尚处准备阶段

中国证券报 许晓

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  □本报实习记者 许晓
  随着私募基金规模爆发式增长,监管环境日趋严格。近日,证监会私募部向各地证监局发送《关於开展2018年私募基金专项检查工作的通知》,要求开展2018年私募基金专项检查。目前,部分地方证监局已陆续发布企业自查通知和抽查名单,检查工作尚处准备阶段。
  中国证券报记者在采访中了解到,3月1日至6月15日将进入现场检查阶段。目前,部分被抽查企业正积极准备材料,等待检查。不过,有地方证监局表示,抽查事宜不会对外公开,到时候会直接上门检查。
  检查工作尚处准备阶段
  2月11日,上海证监局在官网公告,按照证监会关于2018年私募基金专项检查的工作部署,上海证监局近日正式启动实施2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作,本次随机抽取40家私募机构进行检查。
  目前,检查工作尚处准备阶段。作为被抽查的40家私募机构之一,上海富善投资有限公司有关人士在接受记者采访时表示,目前,证监局只是公布了抽查企业名单,还没下发正式的检查通知,对于检查相关内容还不清楚。
  同样被抽查的上海牧鑫资产管理有限公司相关负责人也表示,现在只公布了名单。现场检查将于3月1日开始,持续至6月15日。目前,公司正积极准备材料,主要就合规方面的材料做一些整理,等待检查。
  不止上海,记者了解到,浙江、宁夏证监局已先后向辖区私募机构发布自查通知,自查内容包括公司募集销售、投资运作、合规管理、风险控制等环节。山西证监局已将随机抽取到的两家机构列入专项检查名单。
  三类机构将被重点检查
  据《通知》显示,“集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构”这三类私募机构将纳入重点检查对象范围。各地证监局将按照差异化检查原则,以问题风险导向为主,确定重点检查领域,辅之以分层随机抽查,对各类私募机构进行常规检查。
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