中金在线 > 私募频道 > 私募动态

|私募动态

上海40家私募将接受年度现场检查 大私募称不担心

山西、上海证监局网站供图 吴海燕 沈宁

|
  数据来源:山西、上海证监局网站供图 吴海燕/制表 本版制图:周靖宇
  证券时报记者 吴海燕 沈宁
  一年一度的私募基金专项检查已拉开序幕,私募机构将迎来监管部门更为严格的现场检查。
  证券时报记者获悉,按照证监会关于2018年私募基金专项检查的工作部署,截至2月12日,上海证监局和山西证监局已公布辖区私募基金现场检查名单。其中,上海辖区40家私募基金成为监管部门2018年度的现场抽查对象。这较上一年度的26家增加了14家。
  记者了解到,多地证监局均在进行私募基金现场检查准备工作,将会在3月1日前陆续公布私募基金现场检查名单。
  待查私募还在等通知
  “抽查名单刚公布,还不清楚检查的具体要求,有些认识的朋友间会做些交流。我们现在还在等通知,以往通常会在现场检查前10天左右通知到私募。”本次被抽中的一家上海私募向记者表示。
  该私募人士称,目前多数规模以上私募都对合规非常注意,因此对于本轮检查并没有过多担心。“从去年检查情况看,上海辖区私募并没有出现什么严重的问题。对私募的监管要求肯定不能按照公募标准来,发现问题大家还是向好的方向在改。”
  另一家去年曾接受监管部门现场检查的私募向记者透露,去年的检查重点主要是在合格投资者审查这一环节。证券时报记者拿到的一份检查材料清单显示,去年监管部门要求被抽检私募在检查首日提交多份材料。
  提交的材料中,除了私募投资基金基本信息表外,还有机构私募投资基金业务运行情况报告。具体包括:机构成立以来的业务开展情况;机构投资决策及投后管理制度建设及执行情况;存续私募投资基金的运行风险评估及风险控制机制;机构利益冲突防范机制建设情况;机构违约事件的处理情况;对私募投资基金监管工作的意见和建议。
加载全文

全部评论 登录 可发布评论哦!
加载更多
基金交易申购率1折 基金开户10秒快速开户

嘉贝(现金宝) 7日年化收益率 购买


精彩博文
圈主视点