国民西敏寺银行因涉嫌洗钱面临刑事指控
FX168 文Neo
|根据金融行为监管局(FCA)的指控，该银行未能对2011年11月11日至2016年10月19日之间进行的几笔交易进行强制性的风险尽职调查。
此外，监管机构详细说明，上述纰漏主要出现在本土注册客户向自己帐户存入大额现金的时候。在这批量约3.65亿英镑的存款中，有2.64亿英镑为现金存款。
市场监管机构的官方声明指出：“据称NatWest的系统和控件未能充分监控和审查这项活动。”
监管机构严打洗钱活动
这是2007年英国洗钱法通过以来执行的第一次刑事诉讼，也是第一次针对放款人的诉讼。
监管机构补充说：“这些法规要求公司确定，进行和展示对风险敏感的尽职调查，并持续监控其与客户的关系，以防止洗钱。”
NatWest成立于1968年，是英国主要的零售和商业贷款机构，据报道资产近8000亿英镑。该银行在一份正式声明中透露，已从2017年起就受到FCA的相关调查，此后一直积极与金融监管机构配合。
该银行同时表示：“ NatWest一直以来非常严肃认真地承担着防止第三方洗钱的责任，因此对预防金融犯罪系统和控制措施进行了多年、大量的投资。”
尽管机构遭到了严重指控，该银行没有任何个人受到起诉，该银行现在定于2021年4月14日在威斯敏斯特法院出庭。
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