ASIC取消澳大利亚Golden Securities金融服务牌照
FX168 文十门
|ASIC表示，澳大利亚Golden Securities公司的AFS牌照此前被暂停至2020年5月21日，但由于该公司未能解决此前ASIC对该公司无法履行牌照义务的担忧，公司的AFS牌照遂被取消。
ASIC在声明中专门指出，“由于澳大利亚Goldern Securities公司未能提供其财务和审计报告，且(未能)维持(公司)足够竞争力和能力去履行AFS牌照下的金融服务，(导致)牌照被取消。”
“ASIC希望AFS牌照持有人实施一切必要的事宜来履行他们在金融服务法下的义务，遵从牌照条例，确保高效，诚信和公平地提供符合牌照范围的金融服务。”
“牌照持有人必须保持提供牌照下金融服务所需的能力和资源，同时建立健全的合规程序，确保持续合规于被授牌者(持有人)的义务。”
尽管Golden Securities公司的AFS牌照被取消，公司能持续其有限运营至2020年1月21日，从而使得该公司能够结束其四项注册管理投资方案。
同时该公司还必须维持为期12个月的公共赔偿保险和AFCA会员资格。
回溯至2017年，ASIC曾禁止该公司一名负责的经理Dr Bingxing Hu提供金融服务5年，不过在Hu提出上诉之后，这一禁令减少为4.5年。
ASIC取消个人风险管理AFS牌照
除了取消澳大利亚Golden Securities公司的AFS牌照之外，ASIC周一宣布也取消了该公司的个人风险管理AFS牌照，(该取消)起始生效时间为2020年5月21日。
加载全文
