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ASIC致零售线上衍生品发行商:疫情之下更需谨慎

FX168 文十门

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  周三(0311)援引Finance Magnates(FM)报道,随着疫情在世界范围内的进一步扩散,澳洲证券和投资委员会ASIC已经联系线上衍生品零售发行商,敦促他们保持警惕。
  FM方面获悉的邮件内容显示,ASIC已经强调了采取一系列措施对冲波动性加剧的重要性,此举很可能导致交易量高于正常水平。
  ASIC也强调了制定业务连续性计划的重要性,其要求企业“常规性地评估,更新和测试计划,引入新的信息,提出新兴挑战。”
  此外,备份安排、压力测试和审查当前的风险管理也是ASIC市场监管,线上交易中间合规团队在邮件中提到的部分内容。
  邮件指出,“备份安排-----确保安排根据可分配的资源按计划进行,考虑了人力和技术的资源,如地域,能力和网路的问题。”
  此外ASIC也向一些零售的线上交易衍生品发行商发出问卷调研,要求提供他们是如何应对当前疫情,是否近期评估了风险中和的措施等信息。
  对此Sophie Grace and TRAction Fintech公司的总监Sophie Gerber表示,“在适度执行合规操作时,ASIC给出的任何提问不应该会有任何难以回答或诡计的地方,这是一个很好的评估系统和流程,如远程和压力测试资源的机会。”
  正当市场遭遇诸多波动性之即,ASIC的邮件接踵而来,如同FM报道的,周一疫情和油价的走势均拉开了一周动荡的序幕,商品属性的货币,如澳元,纽元和加元在周一早些时间都大幅回落。
  这样主要货币大幅走软的迹象对经纪商和交易者而言都成问题,回归2016年脱欧公投,诸多经纪商一夜之间难以满足客户需求,因流动性遭遇压榨。
  这样突发的意外事件对外汇经纪商而言是有威胁的,历史上这类情形导致交易者爆仓的并不少见。
  
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