个人交易未上报 FCA对前董事总经理处以4.5万英镑罚款
FCA的执法和市场监督执行董事Mark Steward表示：“公司董事和高管人员交易的透明度是市场诚信的关键因素，对该类人员交易行为的监管有助于打击非法内幕交易。像Gorman这样的上市公司董事必须确保及时报告交易情况，否则就有可能破坏市场诚信。”
据查，Kevin Gorman在2016年8月24日至2017年1月18日期间，出售了价值总计71235.28英镑的股票，分三次交易完成，但其未在规定的3个工作日内将这三次交易行为通知FCA或Braemar。FCA表示没有发现Gorman涉嫌内幕交易。此外，由于Gorman同意积极解决此事，FCA将罚款金额减少了30%，Gorman最终被罚款4.5万英镑。
加载全文
