ASIC发布关于批发外汇市场业务的报告
作为ASIC加强对批发固定收益、外汇和大宗商品(合称“FICC”)市场关注的一部分,外汇市场在2018年和2019年一直是ASIC关注的重点。ASIC正在应对这些市场面临的威胁,这些威胁可能会对实体经济和消费者造成损害,ASIC已经扩大了监管范围,以推动行为改变。
这项工作包括对参与者进行各种现场和主题审查,并监测澳新银行(ANZ)、澳大利亚联邦银行(CBA)、麦格理银行(Macquarie)、澳大利亚国民银行(NAB)和西太平洋银行(Westpac)对于各自的外汇法庭可执行承诺(Court Enforceable Undertakings)下的要求的遵守情况。
报告提供了ASIC在以下方面的意见:
·治理和监督
·外汇加价(mark-up)
·最后确认
·机密客户订单信息处理
·监测和监控
·行为风险员工培训
·员工个人培训
市场参与者应审议这些意见和做法,并考虑如何将更好的做法应用于其外汇业务,以加强其管理行为风险的方法。
ASIC专员Cathie Armour说:“作为一个市场和行为监管机构,ASIC一直在加强对FICC市场的监管,并非常积极地监督和执行外汇市场的行为。我们很高兴看到外汇全球守则得到广泛采用,但仍有需要改进的地方”。
该报告以ASIC于2017年发布的《报告525 促进更好行为:
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