ASIC暂停Australian Golden Securities的AFS牌照
ASIC发现Australian Golden Securities未能：
·以持牌人身份提交截至2018年6月30日的年度账目和审计报告
·为其经营的注册管理投资计划提交截至2018年6月30日的年度财务报告或合规计划审计报告
·通知ASIC其外部争端解决方案(EDRS)的变更
·维持组织能力或为提供牌照所涵盖的金融服务所需的资源
·遵守金融服务法律
·采取一切必要措施确保牌照所涵盖的金融服务以有效、诚实及公平的方式提供
在接到ASIC的聆讯通知后，Australian Golden Securities已采取措施解决一系列问题，包括通知ASIC其EDRS的变更以及申请变更其AFS牌照的条件。ASIC目前正在考虑这项申请。
Australian Golden Securities尚未履行其财务报告和审计义务。牌照暂停期将使Australian Golden Securities有机会提交其未解决的账目、财务报告和审计报告，并采取一切必要措施解决ASIC对其AFS持牌方义务的未决担忧。
ASIC专员Danielle Press说：“做好基础的事情很重要。持牌方未能及时提交其财务和审计报告，表明它对于法律的遵守缺乏重视和投入”。
如果Australian Golden Securities能够在牌照暂停期结束前解决ASIC的担忧，ASIC将考虑撤销暂停牌照。然而，如果在暂停期结束时，Australian Golden Securities不能证明其有能力履行其义务，ASIC将考虑吊销牌照或进一步暂停牌照。
ASIC期望AFS持牌方采取一切必要措施，履行其在金融服务法律下的义务，遵守其牌照条件，并确保其牌照所涵盖的金融服务得到有效、诚实和公平的提供。
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