CFTC对Denari Capital提起诉讼 因参与830万美元外汇欺诈
美国监管机构正在寻求返还不正当收益、民事罚款、赔偿、永久注册和交易禁令以及永久禁止进一步违反《商品交易法》和CFTC法规。
犹他州的Capson和加利福尼亚的Sarkar通过汇集投资计划(包括杠杆或保证金场外外汇)收集了这笔钱。此外，Capson还被指控向美国全国期货协会(NFA)作虚假陈述。
根据CFTC的指控，至少从2012年至今，被告将受害者的资金汇总并混合到Denari的银行帐户中，并用于多种用途，包括外汇交易、房地产、证券交易和个人支出。
美国监管机构在声明说：“Capson和Sarkar欺诈性地招揽了参与者，他们故意或不顾后果地就Denari外汇交易的过去获利能力和参与者的获利作出了虚假陈述。”
“据称，被告还向参与者发布了虚假的账目报表，虚假陈述了他们各自在资产池中的获利能力。”
由于业务性质，被告必须在CFTC注册。但是，根据投诉，Denari和Capson直到2019年5月1日才进行注册。另一方面，Sarkar从未进行过注册。
在NFA于2019年7月15日进行的一次检查中，Capson向监管机构作了虚假陈述。Capson特别指出，Denari仅交易自有资金，并隐藏了其客户资金交易
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