CFTC寻求VOS Capital Management外汇欺诈案进入被告缺席状态
根据CFTC的指控,被告于2016年8月至2018年9月期间(以下简称“相关期间”)实施了一项欺诈性计划,为场外杠杆或保证金外汇合约的集合投资工具征集和接受资金,并私吞、挪用了这些资金。
作为VOS Capital的高管和一名代理,Carducci被控以书面和口头形式故意就其外汇交易和回报作出虚假陈述和遗漏,从而以参与一项集合外汇投资工具为名目说服至少30人将至少110万美元转移给被告。
CFTC指出,VOS Capital和Carducci从事或打算从事的行为和实践违反了《商品交易法》(Commodity Exchange Act)和CFTC《委员会规章》(Commission Regulation)中有关禁止外汇交易欺诈和大宗商品集合资金运营商(以下简称“CPO”)欺诈的条款。
此外,VOS Capital在相关期间内,在不是合格的合约参与方(eligible contract participant)的情况下作为CPO为集合投资工具运营或征集资金,且在未于CFTC注册为CPO的情况下从事零售外汇交易,这些行为违反了《商品交易法》和《委员会规章》的规定。
Carducci以交易场外杠杆或保证金外汇合约为目的,为参与集合投资工具募集资金,同时在未于CFTC注册为VOS Capital的关联人士的情况下,以管理人员、职员或代理的身份与VOS Capital发生关联,这些行为违反了《商品交易法》和《委员会规章》的要求。
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