天眼看澳洲:ASIC发布上半年金融活动监管报告
而在澳洲缓缓步入春天的过程中,澳洲金融市场也出现了新的变化。9月23日(周一),澳洲证券投资委员会(ASIC)发布了2019年上半年公司金融活动监管的报告;9月25日至10月3日,在澳洲绝大多数首府城市将举办两年一度企业融资联络会议,适时ASIC将就其发布的报告进行进一步的讨论并回答与会者相关问题;近期ASIC也对养老金相关法律文件进行修改。
ASIC发布上半年金融活动监管报告
9月23日(周一)ASIC发布了关于2019年1月至6月之间公司金融活动监管的报告,其中也包括ASIC未来6个月重点领域的具体进展。《报告630:2019年1月至6月 ASIC对公司金融监管》下称(REP 630)中针对一下几个领域列出相关数据和指导:融资交易、合并收购、专家、公司管理。
报告中也讨论了这些领域再实践上出现的关键问题,例如导致ASIC干预的问题,ASIC对于此期间交易中问题的反馈以及ASIC对于未来重点领域的看法等等。
主要的意见与建议概括如下:
融资
1)对于在此期间提交的所有招股说明书,ASIC对其中超过四分之一要求进行披露补充或修改。与以往一样,商业模式披露不足或不明确、资金的使用以及风险披露等问题仍然是ASIC所担心的问题。显而易见,这些问题依然有改进的空间,ASIC将敦促金融顾问在协助准备披露文件时牢记此点。
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