安大略省OSC将未授权经纪商 HB Global列入黑名单
据OSC，HB Global的代表通过电话与安大略省居民取得联系，向客户寻求通过在线交易平台投资贵金属、大宗商品、股票、指数和外汇交易。然而，该公司并未在安大略省或加拿大任何其他地方注册销售证券，因此未能遵守该省证券法。
OSC提醒投资者可以使用加拿大证券管理机构的国家注册搜索数据库(www.aretheyregistered.ca)检查公司的注册状态。
这并不是HB Global第一次未授权招揽投资者而受到警告。OSC表示，英属哥伦比亚证券委员会(British Columbia Securities Commission)和新不伦瑞克金融与消费者服务委员会(Financial and Consumer Services Commission)也对该公司发出了类似警告，原因是该公司未经必要授权在各自省份提供外汇交易服务。
作为加拿大省级监管机构之一，OSC努力保护投资者，同时在全省推广公平、高效的资本市场。该监管机构网站为投资者提供信息、工具和资源，包括对未经经授权提供交易活动的个人和公司发出的警告。
上个月早些时候，OSC对总部位于多伦多的资产管理公司Caldwell Investment Management处以135万美元罚款，原因是该公司未能为客户交易提供最佳执行价格，且未能监督交易过程。OSC还命令其支付25万加元的股票及债券交易调查费用。
加载全文
