美国金融行业监管局对花旗处以125万美元罚款 因其员工背景调查缺失
FINRA发现，从2010年1月至2017年5月，花旗未能对其约10,400名非注册经纪商代理人进行及时和充分的背景调查。此外，在这10,400名非注册经纪商代理人中，花旗直到他们开始与其建立联系后才对其中520人进行指纹识别。这使得花旗无法确定是否有任何个人被法定剥夺了与FINRA成员公司合作的资格。
此外，FINRA还发现花旗无法确定是否及时为另外520名非注册经纪商代理人进行了指纹识别。花旗对其余非注册经纪商代理人进行了指纹识别，但它没有按照联邦证券法的要求对他们进行筛选，而是将筛选范围限制在联邦银行法的要求之内。
FINRA发现，由于这些缺失，三名因犯罪而被法定取消资格的个人在相关期间被允许与公司建立关系。这是由于该公司未能维持一个合理的监督制度和程序，以查明并筛选所有以非注册身份与该公司建立联系的个人。
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