交易报告不合规 法国巴黎银行被FINRA罚款10万美元
但是，BNP建立的系统没有向FINRA/FNTRF报告其由于编程错误而运行的普通期权。当FINRA向BNP询问该公司的交易数据时，这个错误几乎没有引起该公司的注意，因此并没有提供相关数据。
FINRA还表示，BNP在2011年12月至2014年2月期间进行的676次普通期权交易都没有向其报告，而这676次期权占该公司所有交易合约的17.6％，按照规定应该予以汇报。
意识到其自动化系统无法正常工作后，BNP决定切换到手动流程，并对这些交易进行审查，然后将交易数据汇报给FINRF。
在这种情况下，合规工作人员必须从BNP的香港和巴黎办事处收集数据，并在截止时间前向FINRA /FNTRF报告交易数据。
但是，BNP同样没有做到，被罚款4万美元。此外，由于违反监管标准被罚6万美元，共罚10万美元。和以前一样，BNP对FINRA的处罚既不接受，也不否认。
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