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ASIC报告275家持牌公司的AFCA会员资格情况

外汇天眼 佚名

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  自2018年11月1日成立以来,澳大利亚金融投诉局(AFCA)共向ASIC报告了58家金融服务持牌公司和217家信贷持牌公司未获得AFCA会员资格,并且可能存在违反牌照义务的行为。
  ASIC对这些可能不合规的金融和信贷持牌公司进行干预之后,结果如下:
  1)50家金融服务持牌公司继续保持AFCA会员资格
  2)2家金融服务持牌公司自愿注销其牌照
  3)4家金融服务持牌公司牌照被ASIC吊销或暂停
  4)131家信贷持牌公司获得了AFCA会员资格
  5)38家信贷持牌公司自愿注销其牌照
  6)48家信贷持牌公司牌照被ASIC吊销或暂停
  ASIC专员Sean Hughes表示,“ASIC已采取积极措施保护投资者的权益。如果金融服务和信贷持牌公司没有正确对待投资者的投诉,投资者可以使用AFCA的独立纠纷解决方案。”
  ASIC将继续与AFCA密切合作,审核未遵守义务的金融服务和信贷持牌公司,并对他们的牌照予以注销或暂停。
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