ASIC警告：部分澳大利亚经纪商涉嫌违反中国或欧盟等海外法律
外汇网 佚名
|零售场外衍生品风险很高。许多司法管辖区(如欧洲，日本，北美和中国)的监管机构已限制或禁止向散户投资者提供某些场外衍生品，如二元期权，保证金外汇和其他差价合约(CFD)，以减轻对散户投资者。
AFS持牌人注意到除了可能违反海外法律的海外后果外，ASIC还会考虑违反海外法律是否符合澳大利亚法律规定的“高效，诚实和公平”提供服务的义务。ASIC还将考虑AFS被许可人是否对AFS许可的范围或应用或效果做出误导或欺骗性陈述。
专员Cathie Armor表示，“向海外零售客户提供场外衍生品的AFS许可证持有者应优先向其提供有关其产品合法性的建议。任何不合规的活动应立即停止，并通知ASIC和相关的海外当局。
中国和欧洲的发展
中国当局已通知ASIC：“ 一些在线平台非法从事外汇保证金交易活动。”
中国已经实施了具体的法律规定，规定任何未经[中国]批准进行外汇保证金交易的未经授权的机构将被视为违法。任何客户(实体或个人)委托未经授权的机构进行外汇保证金交易也是违法的。
中国当局表示，没有任何机构或机构批准在中国开展保证金外汇交易。如果向中国客户提供保证金外汇产品，AFS在中国的客户可能会在中国开展无执照或非法活动。
欧洲证券和市场管理局(ESMA)最近在欧洲扩展了临时产品干预措施(见此处和此处)。在机构英国和德国已宣布永久措施。它们包括反避税条款。
ASIC担心持有AFS许可证(或其代理人)的一些场外衍生品发行人可能正在营销或招揽位于中国，欧洲和其他司法管辖区的客户，在此基础上向在澳大利亚的AFS许可证持有者开立账户将避免海外干预措施。
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