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周口银监分局行政处罚信息公开表(周银监罚决字〔2018〕8号)

中国银行业监督管理委员会网站 佚名

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  河南银监局周口分局行政处罚信息公开表行政处罚决定书文号周银监罚决字〔2018〕8号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称郸城县农村信用合作联社法定代表人或主要负责人姓名马联合主要违法违规事实郸城县农村信用合作联社存在违反审慎经营规则发放个人贷款,员工行为排查不到位的违法违规行为。行政处罚依据违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《个人贷款管理暂行办法》第五条、第十三条、第三十一条、第三十二条、第三十五条,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》第一条第一款、第二条,《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》第三条,《商业银行内部控制指引》第二十条,《银行业金融机构案防工作办法》第二十一条,《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三条第二款的规定,依据《中华人民共和国银行业监管管理法》第四十六条第五项进行处罚。行政处罚决定合计罚款40万元。作出行政处罚决定的机关名称周口银监分局作出行政处罚决定的日期2018年6月22日
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